Robinhood Markets, Inc. Class A

美國證券交易委員會(SEC)周一表示，“網紅券商”Robinhood Markets(HOOD.US)已同意支付4500萬美元，以了結SEC對其記錄保存、交易報告和其他違規行爲的指控。

監管機構發現Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC違反了許多要求，比如准確報告交易活動、及時提交可疑活動報告、維護記錄並遵守賣空規則。

Robinhood也成爲最新一家承認違反規定的經紀自營商之一，因爲員工使用即時通訊應用程序和其他“渠道外”通信平台來保留與工作有關的通信。

該公司承認了這些失誤以及有缺陷的交易數據。監管機構發現，Robinhood也未能充分應對網絡安全風險。Robinhood法律總顧問Lucas Moskowitz表示，該公司很高興解決了這些問題。

Moskowitz在一份聲明中表示：“我們有能力繼續引領行業，開發客戶想要和需要的創新産品和服務。我們期待在新一屆美國政府的領導下與SEC合作。”